(2004年9月30日)
同志们：
在国庆佳节即将到来之际，县政府召开这次企业股份制改造工作会议，主要是按照县委闻书记9月15日主持召开的企业股份制改造座谈会精神，研究如何迅速启动这项工作，具体抓好落实。9月15日以后，县体改办研究制定了推进企业股份制改造初步工作方案，这个方案有待进一步完善，将于节后下发到各有关部门、镇和企业。为了强化对这项工作的指导和帮办服务，县政府成立了企业股份制改造工作领导小组，并从县体改办、经贸局、乡企局、外经贸局、质监局、发展计划局分别抽调了一批干部，组成了6个工作指导组，直接挂钩联系6家企业，实行帮办制。同时，在县财政局、工商局、审计局、国税局、地税局等部门也分别明确了一名分管负责同志，具体承担股份制改造的政策指导和服务工作。因此，今天的会议既是一次动员会，也是企业与部门之间的一次见面会、对接会，标志着我县推动企业股份制改造工作正式进入了启动程序。下面，对如何推进这项工作，讲三点意见。
一、要进一步统一思想认识
首先，要充分认识推动企业加快股份制改造和上市工作的重要性。一是企业实现跨越发展目标的一条捷径。经过多年努力，我县有一批企业不断成长发育壮大。今天到会的6家企业就是其中的代表，这些企业有了一定的资金积累，有一批前景看好的产品，技术条件也逐步提高，但企业始终处于一个稳步前进的状态。要实现跳跃式发展，迅速做大做强，资本是一个关键性的瓶颈问题。在目前的金融政策环境下尤其是当前宏观调控政策形势下，靠银行信贷融资渠道十分狭窄。因此，加快企业股份制改造和上市工作，是解决资金问题的一条现实之路。一旦企业上市成功，即可获得大量资金，对于企业加快技术改造和项目建设将形成巨大推动力，企业将有条件实现几何级数的跨越式发展。宝胜科创A股上市后，成功募集资金3.5亿元，这个数字几乎等于宝胜集团发展20年来的全部净资产积累，迅速改善了宝胜集团的资产结构，目前，宝胜集团技改项目全面提速，企业品牌形象大幅度提升。2006年科创公司有把握继续增发新股，将可以再募集4-5亿元资金。二是提升我县产业发展水平的“标志性”工程。当前，我县工业经济正处于提速增效的良好发展时期，实施工业化战略初见成效。但经济总量、工业化发展水平在苏中各县(市)排名靠后，为加快学赶沿江、跨越发展的步伐，最近，县委研究确定了“两个翻番”的工作目标。实现“两个翻番”目标，最关键的保证在于工业化，最大的希望来自于工业经济的进一步提速增效。在宝胜科创公司成功上市后，如果再继续推进一批有一定实力的企业成功上市，形成上市企业群体，这将成为宝应最大的亮点，最好的名片，对于提升宝应经济发展的整体形象、改善投资环境，推动工业化、城市化战略的加快实施，将起到难以估量的作用。三是推动思想解放、观念创新的样板和示范。高水平的发展需要高素质的企业家，企业领导人的高瞻远瞩，是保证企业健康发展，适应国际化竞争的核心要素。应该说，我县绝大部分企业家有把企业进一步做好、做大、做强的强烈愿望，但与苏南、浙江等发达地区的民营企业家相比，不少企业负责人还满足于小富即安、小进则喜的一般状态。因此，县委研究推进6家企业的股份制改造和上市工作，不仅仅是要把6家企业加快做大做强，也是希望通过6个先行者的探索和示范，带动更多企业家解放思想，创新观念，谋求企业更快发展。可以说，推进企业股份制改造和上市工作，不会对企业负责人本身的利益造成任何损害，只能是使企业越做越大、品牌越叫越响、管理越来越优、企业家越来越富有、越来越潇洒。从这个角度讲，推进6家企业股份制改造和上市工作，是县委、县政府推动工业化、加快经济发展的一项战略性举措。
其次，要充分认识推动企业加快股份制改造和上市工作的紧迫性。今年5月，我国在深圳设立了中小企业板证券市场，中小企业上市融资面临更好的政策机遇。目前，在浙江、苏南等地，企业上市已成为企业跳跃发展的焦点，成为实力竞争、经济竞争、区域竞争的关键。浙江宁波新海电气股份有限公司是一家专业生产一次性打火机的民营企业。今年7月，我们因洽谈招商项目造访了这家企业。这个当初由夫妇俩投资几百万元历经十年发展的公司，两年前就成立了企业上市办公室，当时，他们的产销也就是几千万元，而且二板市场尚未设立，但他们见事早、行动快、预见能力强，目前已经进入上市辅导期。现在，面临中小企业板设立的难得机遇，我们必须增强紧迫意识，抢先一步，加快行动，不能坐等各方面条件都成熟再去做，那样往往会贻误战机，丧失机遇。加快推进这项工作，当前最迫切的任务就是要在今年12月底前完成企业的股份制改造工作，拿到省里的批文，否则就要耽误一年时间。因此，我们要按照从紧安排的原则，争分夺秒做好各项准备工作。
第三，要充分认识推动企业加快股份制改造和上市工作的可行性。现在，一些企业负责同志包括一些部门同志对推动企业上市工作还存有一定的疑虑，担心上市融资门槛高，企业花了钱做了事达不到预期的效果。对照中小企业板上市公司的标准，可以说我们6家企业都基本具备了上市融资的原始条件。迅达电磁线公司卢之云总经理上次介绍，上海某公司从企业资产规模和产品档次，都要低于迅达电磁线公司，但通过包装和努力，也能成功上市，发行股票1384万股，目前股价20元左右，募集资金2个多亿。因此，我们完全没有必要妄自菲薄，而要增强信心，扎实推进这项工作。而且，可以预料，二板市场的入市门槛将随着证券市场的发育和规范而逐步降低，现在我们把基础工作做好，就一定会有预期的回报。 二、要进一步明确工作步骤和要求
推进企业股份制改造是一项专业性、时效性很强的工作，必须在专业部门指导下，结合企业实际，围绕上市目标来开展。总体上按以下四个步骤来推进。
(一)改制方案制定阶段，10月20日前完成。具体有以下几件事情：①10月10日前，6家企业分别组织调查摸底工作，摸清企业资产、产权构成、主营业务、人力资源等基础情况，研究制订企业改制初步方案；②联系或咨询有关证券公司或专业机构，对改制初步方案进行修订完善。时间10月20日前。③根据要求，准备审计、评估工作所需财务资料。④6个改制工作指导组节后即赴各自联系挂钩的企业，协助企业开展上述工作。
(二)改制方案实施阶段，11月20日前完成。具体做好以下几项工作：①组织相关资产评估、审计机构进场对企业改制涉及的资产进行审计和评估工作。②根据企业改制方案设定的股权设置方案，落实发起人、出资人出资方式，确定出资期限，确保出资到位。③向工商部门办理名称预先核准手续，确定改制后股份公司名称，制定《公司章程》。④对相关债务、国有股权、国有土地等进行妥善处置。⑤请验资机构验资。
(三)公司申报设立阶段，12月20日前完成。具体工作是：①向省政府申请股份公司设立，取得批文。②召开股份公司创立大会。③办理股份公司登记手续，领取《企业法人营业执照》。
(四)股份公司规范运作并争取进入上市辅导期。主要是：①建立股份公司财务系统，办理税务登记等手续。②办理相关经营合同、债务合同主体变更手续，办理资产过户手续。③落实股份公司机构设置方案，落实人员重组方案，重新签署劳动用工合同。④确定合作的证券公司，接受上市辅导。
上述是一个框架性步骤，实际操作过程中根据需要可作必要的调整，总体上要把握紧前不紧后来做工作。在制订改制方案过程中，要注重选择好的券商和会计、审计等中介机构进行合作，主动接受相关专业机构的指导，要充分尊重企业负责人在股权设置等方面的选择，要确保企业负责人、经营层和全体职工的合法利益得到最大程度的保障，要有利于推动企业上市和企业主业的加快发展。
三、要进一步强化组织领导
为加强对这项工作的组织领导，县政府成立了推进企业股份制改造工作领导小组，由我任组长，县政府办公室谭主任、县经贸局范局长和县体改办徐主任任副组长，各有关部门分管负责同志任成员。同时，建立三项制度，保证股份制改造工作的顺利推进。
一是部门挂钩联系帮办制度。明确6个部门全过程挂钩帮办6家企业股份制改造工作。分别是县经贸局汤建平同志负责挂钩宝源电缆料厂改制工作；县体改办徐宏林同志负责挂钩宝胜电气公司改制工作；县乡企局姚俊仁同志负责挂钩石化管件厂；县外经贸局金陵同志负责挂钩迅达电磁线公司；县发展计划局王明祥同志负责挂钩亚宝绝缘公司；县质量技术监督局夷锦涛同志负责挂钩晨化集团。各工作指导组要从本部门中再抽调1-2名得力的工作人员，一齐参与帮办服务工作，要明确责任，企业改制工作一天不结束，工作指导组就一天不撤兵。6家企业要发挥改制主体和主导作用，在工作指导组的协助下，把这项工作摆上企业重要议事日程，企业主要负责人亲自抓，明确专门班子具体抓。同时，在推进企业改制过程中，要尽量保证企业正常生产经营和安全稳定不受影响。要进一步加快企业技术创新和技术改造，提
高企业产品科技含量，努力为企业上市创造条件。各相关镇和企业主管部门要高度重视、支持这项工作，分管负责同志要紧紧抓在手上，确保企业股份制改造任务按期完成。
二是定期交流和督办制度。县改制工作领导小组要定期召开会议，交流企业改制推进情况，研究阶段性任务。初步计划，于10月中旬再召开一次会议，重点是交流、讨论各家改制工作方案，落实股权设置方案，并邀请相关证券公司专业人员进行业务讲座和辅导。县政府近期还将成立上市办公室，原则上与县体改办合署办公，并抽调人员负责具体组织、协调指导和督办工作，对各家股份制改造工作加强指导、提供服务。
三是集中会办制度。股份制改造工作政策性很强，县财政、审计、工商、国税、地税部门要全力以赴做好政策服务工作。对6家企业涉及资产评估、审计、债权债务处置、企业名称核准等工作，相关部门要开辟“绿色通道”，实行零障碍办理。有必要建立集中会办制度，一方面，对6家企业办理有关手续时，尽量集中办理，减少部门工作量。一方面，对涉及多个部门办理事项时，实行会办制度，减少企业麻烦。
同志们，积极推进企业股份制改造和上市工作，是加快企业发展，实现我县工业经济新跨越、新腾飞的一项战略举措，各有关部门、镇和企业要围绕目标、同心协力、扎实工作，确保这项工作取得预期成果，为加快宝应在苏中崛起、实现经济翻番目标作出应有的贡献。
顺祝同志们节日愉快，合家安康，工作顺利，万事如意。
